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a cura di Harmonia Ai sensi dell’art. 128-novies, comma 1, del D.lgs. n. 385/1993 (di seguito “TUB”) “Gli agenti in attività finanziaria e i mediatori creditizi assicurano e […]
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a cura di Harmonia Nonostante ancora lontani da obblighi relativi a sistemi di controllo interno (SCI), che al momento toccano solo realtà con volumi vita importanti (AML e […]
a cura di Harmonia Società specializzata nella consulenza per Intermediari Finanziaria e del Credito, Harmonia Compliance & Internal Audit si trasforma in SPA. “La società, afferma il Presidente, […]
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Con il numero M607, è stato autorizzato ed iscritto negli elenchi tenuti dall’OAM il mediatore creditizio Lending Bridge Solutions Srl, specializzato nel segmento Corporate. Assistito da Harmonia Compliance […]
a cura di Harmonia Nel modello organizzativo del mediatore, può essere prevista l’eventualità che un dipendente di sede, anche operatore di Back Office e solo ai fini antiriciclaggio, […]
a cura di Harmonia La GdF nell’ambito delle generali funzioni attribuite ai fini della ricerca, prevenzione e repressione delle violazioni economico-finanziarie, si sta interessando in via sistematica ai […]
a cura di Harmonia In funzione delle previsioni del D.Lgs 23 Marzo 2023 nr 24, dal 17 Dicembre 2023 i Mediatori Creditizi e gli Agenti in Attività Finanziaria, […]
a cura di Harmonia “Harmonia Compliance & Internal Audit” ha concluso l’iter di verifica e ha ottenuto la certificazione UNI EN ISO 9001:2015 con il numero 23QMNA052, con […]
a cura di Harmonia Con il supporto di Harmonia Compliance & Internal Audit, anche Prestito Reale Mediazione Creditizia Srl ha ottenuto l’iscrizione negli elenchi OAM. Con istanza del […]
a cura di Harmonia Prosegue ininterrottamente l’attività di consulenza e supporto di Harmonia Compliance & Internal Audit per l’iscrizione e avviamento di nuove iniziative imprenditoriali. Nel corso del […]